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  来源:券业行家

  东吴证券年报公告中隐身的诉讼,最新进展!

  券业行家,事实说话。

  因一则涉及房企的破产诉讼,行家关注到苏籍券商东吴证券,缺席两年的年报披露。

  破产案件公开动态

  总部位于苏州的上市券商东吴证券股份有限公司(简称:东吴证券),“跨省”卷入了一起破产案件诉讼。

  12月18日,天眼查公开披露了(2023)沪03破983号破产案件。这起案件由上海市第三中级人民法院(简称:上海三中院)经办;申请人为东吴证券,被申请人为上海三盛宏业投资(集团)有限责任公司(简称:三盛宏业)。

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  为深入贯彻落实党的二十大精神,进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,金融监管总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称《办法》),自2024年1月1日起施行。

  《办法》共5章、40条,主要内容包括:一是明确涉刑案件风险防控的目标和基本原则。强调涉刑案件风险防控应遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分级负责,联防联控、各司其职,属地监管、融入日常。二是突出法人主责。明确董(理)事会、监事会、高级管理层等在涉刑案件风险防控中的职责任务,进一步明晰牵头部门、内设部门、分支机构和内审部门的职责边界。三是明确银行保险机构涉刑案件风险防控主要任务。强调银行保险机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度,研判本机构涉刑案件风险防控重点领域,完善涉刑案件风险防控重点措施,加强信息化建设,并及时开展涉刑案件风险防控评估。四是明确监管部门相关职责分工,提出对银行保险机构涉刑案件风险防控采取非现场监管、现场检查、行政处罚等要求。

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