近日，备受关注的投资者诉广东华铁通达高铁装备股份有限公司（证券代码：000976，证券简称：ST华铁（维权））又有新进展，曾代理投资者起诉100余家上市公司索赔的浙江裕丰律师事务所厉健律师（证号：13301200210145176）表示，广东证监局已对ST华铁作出处罚预告，这对后续股民索赔是利好消息。（厉健律师专栏）

　　2024年2月8日，ST华铁发布关于收到广东证监局《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。公告显示，广东证监局查明：华铁股份、宣瑞国等涉嫌信息披露违法违规的主要事实如下：一、华铁股份2020年年度报告，2021年年度报告存在虚假记载。二、华铁股份未按规定披露关联交易，2019年年度报告、2020年年度报告、2021年年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏。广东证监局拟决定：对ST华铁给予警告，并处以800万元罚款；对相关责任人员给予警告，并各处以罚款。

　　两年合计虚增营收3.59亿元、虚增利润超5800万元，2016年至2022年年报相关资产及负债科目金额均受影响……因信息披露违法违规，1月7日晚间，兴源环境（维权）发布关于收到《行政处罚决定书》的公告。

　　2023年7月12日，兴源环境收到证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，2023年7月5日，证监会决定对公司立案。

　　最新公告显示，浙江证监局查明兴源环境存在违法事实，决定对兴源环境责令改正、给予警告并处以200万元罚款；对时任兴源环境财务总监孙颖给予警告，并处以80万元罚款。

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　　11月15日， 浙江证监局对财通证券、浙商证券、申港证券三家券商下发多份罚单，事涉公司内部管控、业务合规管理等问题。

　　其中，申港证券被出具警示函，财通证券及两家券商4名员工被责令改正，浙商证券1名员工被出具警示函，公司暂未受罚。

和讯为您带来近期券商看点，供您参考：

违规行为频现

近期，证监局对多家证券投资咨询机构及从业人员的违规行为进行了处理，罚单数量已超过40张。不当营销宣传、违规承诺收益、业务人员不适格、内控管理机制不健全、留痕管理不规范等问题是投资咨询机构的几大通病。

暗示推荐个股

广东证监局对东高（广东）科技发展有限公司进行了罚款。该公司在直播业务推广中合规管控不到位，部分直播内容未留痕，且存在暗示推荐个股等情形。大量直接从事营销、客服等工作的员工未在中证协注册登记，部分为劳务派遣人员或实习生。该公司被证监局暂停新增客户6个月。